內(nèi)控評估--內(nèi)訓(xùn)

一、內(nèi)控評估概述

1、內(nèi)控評估的內(nèi)涵

2、內(nèi)控評估的原則和內(nèi)容

3、內(nèi)控評估的對象

二、評估標(biāo)準(zhǔn)選擇

1、 國際內(nèi)部控制評估標(biāo)準(zhǔn)

1.1審計標(biāo)準(zhǔn)

1.2COSO兩個標(biāo)準(zhǔn)的融合

2、國內(nèi)內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)

3、內(nèi)控評價方案

三、內(nèi)控評估的程序

1、內(nèi)控評估的程序

2、內(nèi)控評估的組織

3、內(nèi)控評估量化方法

  3.1 內(nèi)控評估總體框架

  3.2 內(nèi)控環(huán)境評估具體指標(biāo)分享

  3.3 內(nèi)控過程評估

  3.4 內(nèi)控結(jié)果評估

  3.5 評分方法

  3.6 內(nèi)控評估與風(fēng)險管理結(jié)合演示

4、案例研究

四、內(nèi)控缺陷認(rèn)定

1、內(nèi)控缺陷分類

2、內(nèi)控缺陷認(rèn)定

3、內(nèi)控缺陷實例分析

4、內(nèi)控缺陷整改

五、內(nèi)控評估報告

1、報告編制

2、報告內(nèi)容

3、報告報送

4、報告使用

5、報告歸檔和持續(xù)監(jiān)控